各街道辦事處，各開發區、市北高新區管委會，區各委辦局，區各直屬單位，市駐區各單位：

為積極搶抓資本市場改革機遇，全方位實施以企業上市為核心的“上市苗圃培育”工程，做大做優做強資本市場“崇川板塊”，加快構建企業上市引領經濟高質量發展的新格局，特制定本實施意見。

一、指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的十九大以及習近平總書記關于金融工作的重要論述精神，充分發揮多層次資本市場在催生新發展動能、激發新發展活力中的重要作用，加強對擬上市企業的培育輔導，提升擬上市企業規范化水平，支持引導優質企業通過對接資本市場實現跨越式發展，為促進我區高質量發展提供有力支撐。

二、主要目標

按照“培育一批、入軌一批、申報一批、上市一批”的總體思路，進一步優化、細化“上市苗圃企業”培育機制，構筑可持續的上市后備企業梯隊，力爭2024年末入選上市苗圃培育企業累計不少于50家，全區上市企業總數達16家，資本市場直接融資超350億元。

三、完善工作機制

（一）建立上市苗圃企業分層管理機制

綜合考慮企業估值、銷售、研發、階段性成果等上市關鍵指標，動態篩選和培育一批上市苗圃企業，并進一步細分為：種子企業、青苗企業、金苗企業。

1.種子企業。符合我區“2345”重點產業規劃，企業市場估值原則上不低于1億元或凈利潤達500萬元以上，具備高新技術企業、專精特新“小巨人”企業、科技型中小企業、民營科技企業、技術先進性服務企業、紫瑯英才企業等至少一項認定。推動種子層企業2-3年內啟動上市入軌工作。

2.青苗企業。企業市場估值基本符合上市條件，已與證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構簽訂合作協議，實質性啟動上市準備工作的企業。推動青苗層企業1-2年內完成股改工作，并申報江蘇證監局輔導備案。

3.金苗企業。已進入上市輔導備案受理及以上階段的企業。

（二）健全企業上市聯席會議制度

在《關于建立崇川區企業上市聯席會議制度的通知》（崇川政辦發〔2020〕7號）基礎上，對企業上市聯席會議制度進一步健全和完善。

1.組織架構。聯席會議設總召集人和召集人。由區政府主要領導擔任總召集人，區政府分管領導任召集人，區各相關部門以及各園區街道主要負責人為成員。聯席會議辦公室設在區地方金融監管局，負責聯席會議日常工作，聯席會議由辦公室牽頭組織，原則上每季度召開一次。各成員單位根據職能分工推進企業上市，并指定一名分管領導及職能科室負責人作為聯絡員，負責工作協調溝通。

2.主要職責。研究、制定我區資本市場發展規劃、階段性目標，定期交流和通報工作進展；為上市苗圃企業在資本市場直接融資和上市過程中的重大事項做好服務和協調；討論研究并協調落實對企業上市工作的扶持和鼓勵措施；建立各成員單位資源共享機制，做好上市苗圃企業培育工作。

3.會商機制。區企業上市聯席會議辦公室建立企業上市重點工作、重點問題交辦銷號制度，明確辦理時限，實行閉環化管理。超出部門事權范圍的，提請召開聯席會議，由有關成員單位協商一致形成解決方案；確實無法協商一致的事項，提交區政府審議；涉及市級部門的，按程序提交市聯席會議。

4.協調幫辦。

一是項目要素保障。區相關部門及各園區街道對企業上市募投項目所涉用地以及立項、安評、環評、消防等方面需求予以優先保障。

二是相關權證辦理。上市苗圃企業在上市股改過程中，所涉及相關權證辦理的，區相關部門按照“尊重歷史、依法合規、一事一議”的原則，指導和幫助企業完善確認程序和登記手續，妥善辦理相關權證。

三是合規證明開具。上市苗圃企業在上市過程中，所涉及需要各相關部門和單位開具的各類合規證明，區相關部門在合法合規的前提下，開辟服務企業上市“綠色通道”，簡化各類合規性證明辦理程序，支持、配合中介機構開展企業上市事項訪談。

四是上市合規指導。上市苗圃企業在涉及環境保護、安全生產、稅收繳納、市場監管等方面事項，區相關部門按照“風險提示在先、服務溝通在前”的原則，加強對企業的指導，及時糾正不規范行為，共同保障企業上市進程。

（三）建立區領導掛鉤聯系機制

區領導掛鉤聯系上市苗圃企業，落實跟進服務機制。

1.宣傳惠企政策。緊扣企業需求、政策動向和發展實際，適時提供上市咨詢、規范指導、政策支持等服務，激發企業上市熱情。

2.關注企業運行。定期深入了解掛鉤聯系企業生產經營情況，幫助企業捕捉資本市場機遇，切實提升企業運用資本市場的意識和能力。

3.協調解決問題。及時了解企業上市進程及上市過程中遇到困難和問題，對需要政府部門服務事項進行梳理，幫助協調解決相關問題。

四、優化培育環境

1.大力培育種子層企業。建立部門、園區街道上市意向企業的推薦渠道，及早發現上市苗圃企業。開展常態化苗圃企業投融資路演，通過市場化路演識別上市培育潛在企業。加強與投資機構的信息互動，拓寬企業融資路徑。

2.精心輔導青苗層企業。加強對企業合法合規指導，避免出現重大違法違規行為。加強與交易所、證券保薦等機構對接，指導企業做好財務規范、法律規范等規范治理工作，為企業提供更加精準、務實、高效的個性化上市服務，科學謀劃企業上市路線圖。發揮上市聯席會議制度作用，定期跟蹤解決企業上市中遇到問題。

3.重點保障金苗層企業。積極落實南通市擬上市企業“白名單”制度，鼓勵和引導金苗企業申報“白名單”，保障名單企業上市合理需求。促進“交易所走訪企業”和“企業走進交易所”雙向互動，加強企業與證券交易所有效溝通，協助企業研究解決券商內核、交易所和證監部門問詢反饋問題，確保企業上市工作順利推進。

五、加大政策扶持

1.支持入軌股改。將企業上市獎勵覆蓋至入軌股改階段，對“青苗層”企業與證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介服務機構簽訂上市保薦協議，實質性啟動上市準備工作并完成股份制改造注冊登記的企業，區級給予50萬元獎勵。

2.支持上市發行。推動符合條件的“金苗層”企業在深圳證券交易所、上海證券交易所、北京證券交易所以及境外上市，市、區兩級最高給予獎勵600萬元。

3.支持做大做強。鼓勵已上市企業持續用好資本市場工具做優做強。上市企業通過增發、配股、發行可轉債等方式實現再融資，按實際到賬資金的1%予以獎勵，市、區兩級最高給予獎勵400萬元。

4.支持掛牌培育。支持企業到全國股轉系統（新三板）及江蘇股權交易中心掛牌實現規范發展，對新三板掛牌企業市、區兩級給予獎勵150萬元，對掛牌江蘇股權交易中心“科技創新板”區級給予獎勵5萬元。符合條件實現轉板上市（掛牌）的，按上市（掛牌）后的同檔獎補標準補足差額。

5.支持信貸融資。拓寬上市苗圃企業銀企對接渠道,苗圃企業優先獲得“江海貸”、“科創貸”等銀政合作類信貸產品支持，鼓勵銀行探索創新“苗圃貸”，為企業提供定制化信貸服務。加大上市苗圃企業的資本支撐，鼓勵政府產業基金加大對苗圃企業的支持力度。

6.其他。上市政策獎勵未盡事宜按《市政府關于加快推進企業上市掛牌的若干政策意見》（通政規〔2020〕5號）、《區政府關于進一步鼓勵和支持企業上市（掛牌）的若干政策意見》（崇川政規〔2020〕1號）文件有關精神執行。支持各部門優先支持和推薦上市苗圃企業申報省市區相關政策，引導各園區街道完善上市扶持政策，進一步發揮政策疊加效應。

六、加強組織保障

1.加強部門聯動。強化全區上下對上市苗圃企業聯動發掘培育機制，各部門、各園區街道定期向區金融監管局推薦具有一定規模、有上市意愿的苗圃企業，實施動態管理。區金融監管局對上市苗圃企業按照層級審核后，統一推送區企業上市聯席會議各成員單位，共同做好服務保障工作。

2.加強服務引導。強化社會金融服務資源對接與撮合，引導券商、銀行、會計師事務所、律師事務所等機構圍繞上市苗圃企業開展個性化上市輔導和綜合金融服務，提升企業對接資本市場的意識和能力。

3.加強督導考核。將上市苗圃企業培育、企業上市掛牌等目標任務納入年度考核，強化考核措施，實施督導推進機制，促進任務落實。

本意見自發文之日起實行。

附件：1.崇川區企業上市聯席會議組成人員名單

        2.崇川區企業上市聯席會議部門職責分工

        3.上市苗圃企業推薦表

                                                                南通市崇川區人民政府

                                                                    2022年2月21日

解讀鏈接： 點擊查看

附件：崇川區關于“上市苗圃培育”工程促進企業上市工作的實施意見.doc